中基协发布《基金从业人员管理规则》，对基金从业人员进行系统规范

5月10月，中基协发布了《关于发布<基金从业人员管理规则>及配套规则的公告》(中基协发[2022]8号)。这是一套管理基金从业人员资格考试、资质管理和后续职业培训的统一规则。

此前，中基协制定了《关于基金从业资格考试有关事项的通知》、《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》、《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》等自律规则。但这些零碎的规则已经不适应行业的发展，有必要制定一套统一的资格管理类基本规则，对基金从业人员进行系统规范。

《管理规则》的主要内容

一、从业资格管理范围

从业资格管理全面覆盖从事基金业务活动的经营机构，包括公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构、私募基金管理人、基金托管人以及各类基金服务机构等。

下列从业人员应当注册取得从业资格: 

• 公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、 风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员; 

• 私募股权(含创投)投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人等高级管理人员; 

• 基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、 资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员; 

• 基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、 销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员，包括相关业务部门的管理人员; 

• 中国证监会及中基协规定需要取得从业资格的其他人员。 

二、从业资格考试科目

取得从业资格的途径有两条：一是通过从业资格考试，而是通过条件认定。而通过从业资格考试是取得从业资格最常用的途径。

从业资格考试科目包括：

• 科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》；

• 科目二《证券投资基金基础知识》；

• 科目三《私募股权投资基金基础知识》等。

三、从业资格注册条件

申请注册从业资格的人员需要具备：

• 品行良好，具有良好的职业道德；

• 通过从业资格考试；已被机构聘用；

• 最近三年未因犯罪被判处刑罚；

• 不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形；

• 最近五年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格；

• 未被金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施，或者执行期已届满；

• 法律法规、中国证监会和协会规定的其他条件。

四、从业资格注册流程

从业人员应当通过聘用机构向中基协申请注册从业资格。注册材料经聘用机构审核后提交中基协，中基协在五个工作日内完成校核，符合本规则规定条件的，申请人注册取得从业资格；不符合本规则规定条件的，不予注册从业资格，通知申请人并书面说明理由。

五、后续职业培训

自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。

六、从业资格信息公示

中基协对从业人员的从业资格信息进行公示。公示内容包括从业人员姓名、从业机构、资格注册及变更记录、诚信记录和异常标识信息等。 

七、从业资格注销

从业人员出现下列情形之一的，应当在情形发生五个工作日内为其办理从业资格注销: 

• 从业人员由于离职、工作调动等原因不再从事基金业务的; 

• 从业人员受到刑事处罚、受到金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施、被认定为不适当人选、受到不适合从事相关业务的纪律处分，或者不再持续具备从业资格注册条件的; 

• 法律法规、中国证监会及协会规定的其他情形。 

八、从业人员行为规范

从业人员在从事基金业务活动中应当坚持遵守忠实、审慎、守法合规、利益冲突管理、信息披露、适当性、公平竞业以及保密义务。特别是应当自觉维护个人职业声誉以及所在机构和行业的声誉，践行社会公德、商业道德，相互尊重、公平竞争，廉洁从业。

九、基金机构的责任

基金机构进行从业资格管理的内容包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理和从业资格注销等。

基金机构应当建立健全从业人员资格管理制度，规范岗位职责，加强从业人员职业道德教育，明确行为规范，建立健全从业人员资格管理制度，组织实施从业人员资格管理和后续职业培训，充分履行从业资格管理主体责任。

《管理规则》的配套规则

为配合《管理规则》的实施，中基协制定了《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》，分为三个方面的内容。

一、考试科目组合与从事业务类型的对应

通过对应，从业者清楚从事哪类基金业务需要通过哪些科目的考试。按照《管理规则》，证券类私募基金管理人的高管员工须通过科目一和科目二的考试。在此之前，通过科目一和科目三的从业者也能进行从业资格注册，在证券类私募基金管理人处任职。其他类私募基金管理人和股权创投类私募基金管理人的高管员工，需通过科目一和科目二，或者科目一和科目三的考试。

如果从业者只通过了科目一和科目三的考试，只能在其他类和股权创投类私募基金管理人处任职，或者在证券期货经营机构从事股权投资，和在基金服务机构仅从事私募股权基金服务业务。

二、通过条件认定取得从业资格

根据国家有关政策及安排、中国证监会及中基协的规定，通过基金从业资格考试科目一，并具备下列条件之一的从业人员，可以认定为符合基金从业资格注册条件。

三、有关其他考试成绩认可的安排

关于其他考试成绩认可，具体适用情形如下：

私募股权（含创投）投资基金管理人的高级管理人员通过中国证券业协会组织的《证券市场基础知识》和《证券发行与承销》考试的，可以认定为符合基金从业资格注册条件。

基金从业人员通过中国证券业协会组织的《证券市场基础知识》和《证券投资基金》， 或科目一和《证券投资基金》；从事基金销售业务的从业人员通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》可以向协会申请注册基金从业资格。

从事基金销售业务的从业人员通过《证券投资基金》或《证券投资基金销售基础知识》可以向中基协申请注册基金销售业务资格。

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