发布时间：
2021-12-21 /
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中基协修订会员管理办法，私募基金管理人如何入会？

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中基协修订会员管理办法，私募基金管理人如何入会？

2021年12月17日，中基协发布修订后的《中国证券投资基金业协会会员管理办法》和《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》，明确了各类会员的入会要求。那么私募基金管理人如何申请入会呢？

中基协修订会员管理办法，私募基金管理人如何入会？



中基协修订会员管理办法，私募基金管理人如何入会？

私募基金管理人入会的好处？

①申请投资顾问资格：私募证券基金管理人申请投资顾问资格必须要先成为中基协的会员。

②享受限售期缩短优惠：成为会员的创业投资基金管理人有可能享受股份限售期缩短的优惠，可以享受到会费减免等差异化会员服务。创业投资基金管理人入会申请将优先办理。

③开展股转系统做市业务：私募基金管理人开展股转系统做市业务的条件之一。见《全国股转公司有关负责人就启动私募机构做市业务试点答记者问》第二条。

④参与机构间私募产品报价：成为会员是成为机构间私募产品报价系统参与人的条件之一。见《中国证券业协会机构间私募产品报价与服务系统管理办法》（试行）第八条。

⑤有效的资格背书：私募行业发展“一九分化”的当下，成为中基协会员是一种有效的“资格背书”，对私募基金管理人吸引投资者，或是申请资质、开展业务都有一定的用处。

中基协修订会员管理办法，私募基金管理人如何入会？

私募基金管理人的入会要求

根据修订后《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定：中基协会员包括普通会员、联席会员、 观察会员和特别会员。会员设会员代表一名履行职责。

中基协修订会员管理办法，私募基金管理人如何入会？


一、观察会员：满足如下条件的私募基金管理人可以申请成为观察会员。

私募证券基金管理人、私募资产配置管理人在中基协备案的基金规模不低于三千万元；私募股权、创业投资基金管理人在中基协备案的基金规模不低于一亿元，或备案的创业投资基金投向中小微企业、高新技术企业基金规模不低于一千万元。

观察会员的会费金额为2万/年。

二、普通会员：满足如下条件的私募基金管理人可以申请成为普通会员。

自成为观察会员之日起满一年从事非公开募集基金业务的私募基金管理人，其中私募证券基金管理人、私募资产配置管理人备案的基金规模不低于五亿元，私募股权、创业投资基金管理人备案的基金规模不低于二十亿元或备案的创业投资基金投向中小微企业、高新技术企业基金规模不低于一亿元。

三、联席会员：满足如下条件的机构可以申请成为联席会员。

按照证监会或中基协规定注册、登记或备案的从事基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构。

为基金业务提供专业服务的律师事务所和会计师事务所等专业服务机构。

普通会员、联系会员会费按如下标准缴纳。

①上一年度基金相关业务收入5000万元以下的，会费金额为2万元/年；

②上一年度基金相关业务收入1亿元（含）以上2亿元以下的，会费金额为10万元/年；

③上一年度基金相关业务收入 1 亿元（含）以上 2 亿元 以下的，会费金额为 20 万元/年；

④ 上一年度基金相关业务收入 2 亿元（含）以上的，会 费金额为 60 万元/年。

如果会员没有及时缴纳会费，中基协将采取措施。逾期三个月以上的，发送缴费通知，并对会员代表予以警示；逾期六个月以上的，进行约谈并将有关情况记入诚信档案；逾期一年以上的，暂停会员资格；逾期两年以上的，终止会员资格。

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私募基金管理人申请入会流程

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一、入会要提交哪些材料？

①入会法律意见书

申请机构如果未提交过登记法律意见书的，需在AMBERS系统上传入会法律意见书。（参考私募基金管理人登记法律意见书的内容、格式和要求）

②公司基本情况介绍（包括但不限于以下四点）：

机构信息； 实际控制人、股东/合伙人、子公司、关联方信息；历史经营情况和未来一年经营计划； 其他要向协会说明的情况。

③加盖申请机构公章并经法定代表人签字的《入会申请书》；

④加盖申请机构公章并经会员代表人签字的《承诺书》；

⑤根据协会要求上传的其他材料。

二、入会申请流程（含法律意见书的）

①确定服务律师事务所

②根据尽调材料清单准备尽调材料

③律师审核材料并提出整改意见（如需）

④整改完成，律师出具法律意见书

⑤在AMBERS系统上传法律意见书及其他材料，并缴纳入会费

⑥中基协审核——正常情况下 20 个工作日内给出反馈。走完一个完整的入会流程（含法律意见书的）大概需要40多天

三、入会填报步骤

①登录资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn）

②点击【会员管理】——【会员申请】

③进入【会员登记信息】，按要求进行填写，并上传入会申请书和会员代表签署承诺书。点击【下一步】。

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④如果此前没有提交法律意见书的，则进入【法律意见书】页签（已提交过的不用填报此项）。最后点击【提交】。

⑤点击【会员管理】——【会费管理】，按订单缴纳会费。


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