多地私募被要求自查，私募监管持续完善细化

今年以来，多地证监局开展辖区内私募自查（见《私募自查越来越细，优胜劣汰明显加速》，重点关注信息报送和持续合规情况。

近日，浙江证监局启动了私募自查工作，重点在于债券交易。此次自查工作覆盖浙江20%的私募管理人，经排查后存在问题的私募管理人会收到自查通知，没有问题的原则上不会收到通知。自查要求穿透财务、产品、投资者三方面的信息。

根据浙江证监局发送的合规自查通知，此次自查时间较短，截止到9月6日。检查内容还针对部分私募管理人存在的以下几种异常情况：

（一）工商与中基协登记的机构名称不一致；

（二）工商与中基协登记的法定代表人不一致；

（三）工商与中基协登记的出资人名称不一致；

（四）专职员工人数不足5人；

（五）法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表职务空缺；

（六）合规风控负责人职务空缺。

今年上半年，中基协针对私募管理人AMBERS系统填报内容与工商登记信息不一致、专职员工少于5人、高级管理人员存在缺位等情况也频发通知，要求私募管理人及时整改。

无独有偶，8月26日，四川证监局发布通知称，组织开展私募基金管理人信息报送自查工作，要求辖区私募基金管理人据实填写并上传《信息报送自查情况表》。对于表中所列信息与中基协登记信息不一致的，四川证监局要求机构在填表时注明计划整改时间，最晚整改时限不得晚于10月31日。

前不久，部分私募还收到了《江苏证监局关于开展私募基金管理人合规自查的通知》（简称《通知》）。该《通知》指出，经排查，江苏证监局发现部分私募基金管理人存在六大异常情况：

一是工商与中基协登记的机构名称不一致；

二是工商与中基协登记的法定代表人不一致；

三是工商与中基协登记的出资人名称不一致；

四是专职员工人数不足5人；

五是法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表职务空缺；

六是合规风控负责人职务空缺。

《通知》要求各私募基金管理人按照《私募投资基金监督管理条例》第四十一条的规定，及时开展合规自查，于2024年9月6日前通过私募基金监管信息系统报送江苏证监局。

8月1日，《私募证券投资基金运作指引》正式实施，从募集、投资、运作等各个环节为私募证券投资基金规范运作提供了展业指南。

8月23日，中基协还发布了《私募基金登记备案动态》，总结了“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”三类典型问题，进一步明确了自律监管要求。

事实上，除了要求私募管理人自查外，今年以来，多地证监局以及中基协对私募进行了现场检查。

据上海一家头部私募负责人透露：“监管的现场检查非常细化，包括标的询价留痕情况、投资决策流程规范性、募资环节适当性管理等，检查周期一般在2—3天。很多头部私募的合规问题是在现场检查中发现的，后续监管规则的持续完善和细化将引导管理人加强全流程合规管理。”

在严监管之下，私募行业违规行为加速出清。据不完全统计，截至8月31日，今年以来已注销的私募基金管理人有1216 家，中基协针对私募违规行为开出的纪律处罚决定书高达114份，证监会和各地证监局也开出了超200份罚单。

聚筹金融科技是私募领域的数智化投顾技术服务商，核心成员曾供职于监管系统、证券公司、私募机构和科技企业，具有多年的私募数智化财富管理经验。

聚筹金融科技基于行为金融学理论，致力于通过数字化智能技术为私募基金管理人、证券期货资管、基金销售机构等私募机构提供智能双录、电子签约、合规管理、数据运营、客户营销、投研投教和FOF投资等投资顾问解决方案，提升其在私募数智化生态的竞争优势。