私募基金从业人员监管趋严，高管员工需符合合规要求

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11月17日，世鸿投资因公司高管已离职，仅有1名工作人员等原因被西藏证监局采取出具警示函的监管措施。这是行业首例因为员工人数不足5人被处罚的私募基金管理人。

11月18日，知名私募达仁资管因公司法定代表人、董事长曾祥新未取得基金从业资格等原因被中基协处于公开谴责、限期整改和暂停私募基金产品备案6个月等纪律处分。

11月24日，中基协的基金从业人员管理平台升级。岗位为高级管理人员的从业人员，在证书注册时，要求上传劳动合同和社保缴纳记录。

虽然此次从业人员管理平台内容更新只针对高级管理人员。但结合近期对私募基金管理人的从业人员的管理和处分事件看出，监管部门对基金从业人员的管理开始动真格，不排除后续要求私募基金管理人所有全职员工都需提供劳动合同和社保证明文件，以杜绝人员挂靠等不合规情形。

那么，对于私募基金管理人来说，应严格按照合规要求来选用聘用相关人员。

关于加强私募基金从业人员资格注册

其实，早在今年6月9日，中基协就通过AMBERS系统发布了《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》，提出三项要求：

一、员工人数不符合要求，3个月内需整改

申请私募基金管理人登记的机构员工总人数不应低于5人，且一般员工不得兼职。对于不符合相关员工人数要求的私募基金管理人，请于3个月内尽快完成整改。整改期后，协会将对仍不符合要求的私募基金管理人采取进一步自律措施。

二、基金从业资格注册机注册流程

私募基金从业人员监管趋严，高管员工需符合合规要求

（1）关于考试科目与资格注册

基金从业人员进行基金从业资格注册，中基协认可的考试科目包括：

●中基协组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》

●中证协组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》（该三个科目已停止组织考试）

●符合中基协规定的其他认定方式取得基金从业资格的。

（2）关于从业资格注册管理

私募基金管理人应授权指定资格管理员负责从业资格管理工作，基金从业资格注册通过从业人员管理平台

（https://human.amac.org.cn/web/login.html）进行。

三、后续职业培训管理要求

后续职业培训主要内容包括职业道德、法律法规、专业技能等。

私募基金管理人的从业人员自首次注册基金从业资格的第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于5学时。

私募基金从业人员监管趋严，高管员工需符合合规要求

对私募基金管理人合规运营的建议

一.关于私募基金管理人员工的要求

●员工人数

根据《通知》的要求，私募基金管理人不管是证券类还是股权类，员工人数都不得低于5人。申请设立的私募基金管理人必须满足要求，存量的私募基金管理人也要求在规定的时间完成整改。对于员工人数不符合要求的，中基协也已经在私募基金管理人公示信息页面进行特别提示。也不排除对不符合要求的私募基金管理人采取进一步的自律措施。所以建议还不符合要求的私募基金管理人尽快完成整改。