发布时间：

2021-10-07 /

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海南自贸港喊你来设立QFLP/QDLP基金啦

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2020年6月1日，中共中央、国务院印发《海南自由贸易港建设总体方案》，其中双十五的税收优惠、投资自由便利、跨境资金流动等系列政策，让海南金融私募发展进入了快车道。其中QFLP/QDLP基金是最受瞩目的利好政策。

2020年10月10日，海南省地方金融监督管理局、海南省市场监督管理局、中国人民银行海口中心支行、中国证券监督管理委员会海南监管局联合印发了《海南省关于开展合格境外有限合伙人（QFLP）境内股权投资暂行办法》（简称《海南QFLP暂行办法》），明确了QFLP基金的设立程序和经营范围，并从扶持政策、风险防控等方面提出具体举措支持QFLP基金落户海南。

海南自贸港喊你来设立QFLP/QDLP基金啦

2021年4月8日，海南省地方金融监督管理局、海南省市场监督管理局、国家外汇管理局海南省分局、中国证券监督管理委员会海南监管局联合印发了《海南省开展合格境内有限合伙人（QDLP）境外投资试点工作暂行办法》（简称《海南QDLP暂行办法》），明确QDLP试点基金的设立流程、额度管理、投资管理和监督管理等，为境内高净值人群进行海外投资及跨境财富管理开辟新的通道，进一步激发各类市场主体的活力。

《海南QFLP暂行办法》和《海南QDLP暂行办法》的实施，意味着海南已建立了境内资金走出去、境外资金引进来的双向通道，实现了资金双向便捷跨境流动。

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什么是QFLP/QDLP？

QFLP是合格境外有限合伙人（Qualified Foreign Limited Partner）的英文简称，是指境外机构投资者在通过资格审批和其外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的私募股权投资市场。

QDLP是合格境内有限合伙人（Qualified Domestic LimitedPartner）的英文简称，是指在通过资格审批并获取额度后的试点基金管理企业可向境内合格投资者募集资金，设立试点基金投资于境外一级、二级市场。

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QFLP/QDLP制度为境内外机构和个人投资者提供了一条重要的跨境投资路径，通过QFLP/QDLP业务，可满足境内外投资者多维度、多层次、多策略的全球资产配置需求。

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海南QFLP/QDLP的独特优势

目前，虽然北京、上海、深圳等地也开展了QFLP/QDLP业务。但相比而言，海南的QFLP/QDLP政策更具有独特的优势。

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海南QFLP的特点

●最便捷

登记注册简便高效。不设联审机制，企业申请设立流程较短，所需提交材料较少。各厅局或市县园区向市监部门出具推荐函，抄送海南省地方金融监督管理局后，注册登记并到中基协登记备案，即可设立。

●限制少

准入要求全国最低。根据《海南QFLP暂行办法》，QFLP企业的登记注册无最低准入门槛要求。《海南QFLP暂行办法》只要求2名高管需要具备符合暂行办法规定条件的从业经验。对首次出资比例，货币出资比例，出资期限等方面无限制。

●范围广

满足监管条件的，可投资二级市场股票和企业债。

●无差别

内外资平等待之。《海南QFLP暂行办法》对内外资QFLP管理企业的要求一致，且明确允许“内资管外资”和“外资管内资”的业务模式，灵活性较高。

●优惠多

配套支持政策力度更大。《海南QFLP暂行办法》从个人所得税、配套优惠措施和园区落地奖励等方面明确了优惠政策，同时海南省金融监管局积极推动QFLP业务纳入海南自贸港鼓励类产业目录和鼓励外商投资产业目录，QFLP企业将享受更多的税收优惠。

海南QDLP的特点

●门槛低

《海南QDLP暂行办法》中要求试点基金管理企业的注册资本不低于人民币500万元或等值外币，其控股股东、实际控制人或执行事务合伙人中任一主体或上述任一主体的关联实体最近1年内未受所在地监管机构的重大处罚，门槛较低。

●投向广

《海南QDLP暂行办法》中规定试点基金境外投资范围包括：境外非上市企业的股权和债券、境外上市企业非公开发行和交易的股票和债券、境外证券市场（包括境外证券市场交易的金融工具等）、境外股权投资基金和证券投资基金、境外大宗商品和金融衍生品等，投资范围较广。

●无限制

《海南QDLP暂行办法》提出，在未超过海南省QDLP总额度的前提下，单家试点基金管理企业的额度申请和单个项目的投资额度无限制，试点相关单位将根据项目实际需要确定批复的试点额度。

‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍●更灵活

《海南QDLP暂行办法》规定，QDLP试点企业对外投资额度实行余额管理，且试点基金管理企业可发起成立多只试点基金，可在其设立的各基金之间灵活调剂单只试点基金对外投资额度，各单只试点基金对外投资额度之和不得超过经试点相关单位批准的试点基金管理企业对外投资额度。

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DFLP/QDLP试点开展情况

QFLP试点开展情况

2020年8月31日，海南交银国际科创盛兴股权投资合伙企业（有限合伙）在海南完成企业注册，正式落户海口江东新区，这是海南自由贸易港首支QFLP基金。

同年12月16日，海南西拓交盈股权投资合伙企业（有限合伙）完成设立登记并取得营业执照，标志着首支由重点园区出具推荐函的QFLP基金正式落户海南。

2021年7月19日，注册资本金64.657亿元的海南千晟私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）完成注册登记。

随着利好政策的出台，海南和谐恒兴私募股权投资基金管理有限公司、凯龙（海南）私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、海南新创致兴私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)等企业也纷纷落户。目前，已有几十家QFLP基金类企业在海南正式落户。

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QDLP试点开展情况

《海南QDLP暂行办法》颁布后，海南省地方金融监督管理局受理了第一批QDLP试点申请，并于2021年8月6日公布了首批QDLP试点企业名单，共有KKR、中粮基金、基石资产、交银国际、春华秋实等14家股权投资类企业，以及平安私募、光大控股、千合资本、天算量化等10家非股权投资类企业获得试点资格。第二批QDLP试点正在火热征集中。

财富科技现与海金中心、亚太金融小镇等海南本土机构建立深入合作，为境内外投资者在海南自贸港设立和运营QFLP/QDLP基金，提供全方位的服务。

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