私募行业持续监管优化，50家异常经营机构被注销

新年伊始，私募行业又迎严格监管。1月13日，中基协官网披露，因期限届满未提交专项法律意见书，50家私募基金管理人被注销登记。其中有多家私募基金管理人因涉嫌违法犯罪被司法机构立案或起诉。

中基协表示，将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募行业诚信信息记录机制，促进私募行业持续优化，合规健康发展。

1月13日，中基协官网发布公告称，现有重庆诚华股权投资基金管理有限公司等50家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，因此将被注销私募基金管理人登记，并将此情形录入证券期货市场诚信档案数据库。

2018年3月27日，中基协发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》（中基协发〔2018〕2号）明确：私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的，协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销，注销后不得重新登记。

中基协提示，已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。投资者应持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。

2022年12月30日，中基协发布的《私募投资基金登记备案办法（征求意见稿）》规定，中基协依法对私募行业进行自律管理，对违反规定的私募基金管理人可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理登记备案、限制相关业务活动，撤销相关私募基金管理人登记和私募基金备案等自律措施或纪律处分。

中基协对异常经营机构除了注销私募基金管理人登记，记入资本市场诚信信息数据库外，涉嫌违法的，报中国证监会查处；涉嫌犯罪的，向中国证监会报告，移交司法机关追究刑事责任。

在这批被注销登记的私募基金管理人中，就有重庆诚华股权投资基金管理有限公司，在2022年11月因管理基金产品未备案、向投资者承诺本金不受损失等两项问题被重庆证监局责令改正。

中基协的信息显示，重庆诚华基金成立于2013年8月，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，管理规模区间0-5亿元。法定代表人、董事长、总经理为程鹏，持股20%。重庆诚华基金的大股东为重庆钧鸿投资有限公司，持股比例为80%。目前，重庆诚华基金存在异常经营、近一年无在管基金、全职从业人员少于5人等问题。暂行办法实施后成立的基金仅一只，该基金已清算。

万屹资产管理（上海）有限公司除了被撤销私募基金管理人登记外，还因借发行理财产品涉嫌对外非法募资，其实控人涉嫌集资诈骗罪，被监察机关提起公诉。

中基协官网显示，万屹资管成立于2014年，注册资本1.6亿元，实缴资本1000万元，其实控人为董兆强，持股占比99%；法定代表人、董事长、总经理均为徐雷，持股占比为1%。该机构已于今年1月13日因异常经营而被协会注销。此前，万屹资管存在信息报送异常、异常经营、实缴资本低、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金等多项异常情况。

2021年5月6日，上海市人民检察院第二分院发布公告称，2017年8月起，万屹资管以发行理财产品的方式对外募集资金，通过虚构投资项目或债权、虚假贸易自融等方式，以高收益、承诺到期兑付本息等为诱饵向社会公众非法集资，并在已无法兑付本息时继续发行、发新还旧，以维持资金链，未兑付金额特别巨大。经审计，募集的资金经归集资金池后与其他资金混同，被用于兑付前期理财产品的本息、支付高额销售提成和运营成本、炒作股票、收购不良资产等。

上海市人民检察院第二分院发布公告称，以涉嫌集资诈骗罪，对万屹资管实控人徐雷、夏海波提起公诉。2014年11月起，被告人徐雷、夏海波与同案人董某某（另案处理）共同设立并实际控制万屹资管及两家商业保理公司等关联公司，将关联公司或个人的银行账户作为资金池，共同商议决定公司运作经营。

持续清理风险机构是私募监管的工作方向。从管理规模来看，50家被注销私募基金管理人登记的多为小型机构，大多管理规模不超1亿元。其中也不乏具有“国资背景”的机构。如天眼查显示，经股权穿透，中视资本投资管理（深圳）有限公司便有中央新闻纪录电影制片厂（集团）参股。

2023年1月3日，中基协发布的《2022年私募基金等级备案综述》显示：2022年，对803家私募管理人开展自律检查，注销私募管理人2217家，其中，主动注销管理人数量为去年同期的2.2倍，“出大于进”的结构调整趋势进一步巩固。对48家机构、78名基金从业人员作出纪律处分，分层分类处置初见成效。

持续清理风险机构使得私募行业进一步优化。截至2022年末，登记的存续私募基金管理人23667家，同比下降3.8%；其中，私募证券投资基金管理人9022家，同比下降0.5%，私募股权及创投基金管理人14303家，同比下降4.7%。百亿私募基金管理人397家，同比增长1.5%；其中，百亿私募证券基金管理人113家、私募股权及创投基金管理人268家，同比分别下降1.2%、增长3.9%。

管理规模为零的机构占比8.6%，较去年底减少4.5个百分点；管理规模在1000万以下的机构占比27.1%，较去年底减少3.9个百分点。私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工18.30万人，其中取得基金从业资格的员工15.69万人。

资料来源：中基协、中国证券报、中国基金报

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