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2022-02-16 /
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虎年参加基金从业资格考试，开启私募基金从业之旅

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虎年参加基金从业资格考试，开启私募基金从业之旅

由于疫情的影响，2020-2021年的基金从业资格考试断断续续地举行。有很多意向进入私募基金行业的小伙伴没能赶得上考试，从而推迟了基金从业计划。那么，可以踊跃报考2022年的基金从业资格考试。

2022年1月7日，中基协发布了《2022年考试计划的公告》。根据公告内容，基金从业资格考试将在18-45个城市举办四次，分别在3月12-13日举办预约式考试1次；分别在4月16-17日、7月9-10日、10月29-30日举办全国统考3次。

基金从业资格考试报名系统：http://baoming.amac.org.cn:10080/JJKSreg/page.htm
 
虎年参加基金从业资格考试，开启私募基金从业之旅
虎年参加基金从业资格考试，开启私募基金从业之旅



《基金法》规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中基协组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

而基金从业资格考试是绝大多数基金从业人员取得基金从业资格最常见的方式。

虎年参加基金从业资格考试，开启私募基金从业之旅

哪些人员需具备基金从业资格？

根据《私募基金管理人登记须知》，私募基金管理人员工总人数不应少于5人。此处所述员工包括一般员工及高管，其中高管至少2名。

中基协要求私募证券基金管理人的专业人员应当具备基金从业资格；鼓励从事非证券基金业务的私募基金管理人，其专业人员应当全员具备基金从业资格。

那么，什么是专业人员呢？参考《基金从业人员资格管理办法》（征求意见稿），专业人员包括在基金管理人从事基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、清算交割、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理、人力资源管理等业务的专业人员，也包括相关业务部门的管理人员。

根据私募基金管理人的类型不同，具体而言：

1、私募证券基金管理人：高管及投资经理均应具备基金从业资格。其中高管包括法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控负责人等。也就是说，私募证券基金管理人总人数不少于5人，全部需具备基金从业资格。

2、私募股权、创业投资基金管理人：一是高管强制要求，至少2名高管应当取得基金从业资格，其中法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人必须取得基金从业资格，二是募集人员强制要求，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格。也就是说，私募股权、创业投资基金管理人总人数不少于5人，至少2名人员（包含高管）需取得基金从业资格。

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基金从业资格如何取得？

私募基金管理人的高管和普通员工均可通过考试取得基金从业资格。除此之外，高管还可通过资格认定取得基金从业资格。

一、通过考试方式

基金从业人员可通过参加中基协统一组织的基金从业资格考试取得基金从业资格。

基金从业资格考试分为：
  • 科目1:《基金法律法规、职业道德与业务规范》
  • 科目2:《证券投资基金基础知识》
  • 科目3:《私募股权投资基金基础知识》。

其中，科目2和科目3为专业知识考试。参加考试的人员通过“科目1+科目2”、“科目1+科目3”或“科目1+科目2+科目3”，可申请注册基金从业资格。

科目1、科目2和科目3考试成绩的有效期为4年。超过4年未申请注册基金从业资格的，需在注册前补齐最近两年的后续培训累计30个学时或重新参加基金从业资格考试。

中基协也认可中证协组织的《证券投资基金》和《证券市场基础知识》考试成绩。也就是说，通过《证券投资基金》和《证券市场基础知识》两门证券从业资格考试的小伙伴，补齐近2年后续培训累计30个学时，可以不用参加基金从业资格考试，直接向中基协申请基金从业资格注册。

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二、通过资格认定方式

除通过考试方式取得基金从业资格外，高管还可以通过资格认定的方式取得基金从业资格。

（1）“科目1+特殊条件”的资格认定方式。符合下列条件之一的私募基金管理人的高管，只需通过科目1考试，即可向中基协申请认定基金从业资格：

①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；

②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高管等。

符合上述条件之一的，由所在机构向中基协提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最新三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。

（2）资格认定委员会认定的其他情形。

符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高管，可以向中基协资格认定委员会申请认定基金从业资格：

①从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；

②担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；

③从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；

④在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。

符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中基协提交如下资料。
A：个人资格认定申请书；
B：个人基本情况登记表；
C：相关证明材料；

符合上述条件①的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

符合上述条件②的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

符合上述条件③的，需提交相关组织部门出具的任职证明。

符合上述条件④的，需提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

上述申请资格认定的相关材料以电子版形式报送中基协高级管理人员资格管理专用邮箱，邮箱地址：smrygl@amac.org.cn。

香港地区专业人士和台湾同胞取得基金从业资格有特别规定。

特别提示：财富科技推出基金从业资格认定办理增值服务，欢迎有需要的小伙伴咨询。

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基金从业资格如何注册管理？

自2017年起，中基协对私募基金从业人员基本情况、资格取得、从业经历、诚信记录、投资业绩、后续培训等信息实现全口径管理。

一、基金从业资格注册

私募基金从业人员通过基金从业考试，并在中基协完成基金从业资格注册后，才真正具备基金从业资格。

私募基金管理人可使用“从业人员管理平台”（http://human.amac.org.cn/）并指定一名资格管理员，负责本机构从业人员的个人账号开立、基本信息注册登记及变更、离职备案信息、诚信信息等进行审核与维护。

私募基金从业人员应通过所任职私募机构申请个人账号。已取得基金从业资格的，应当在“从业人员管理平台”进行注册；已在机构任职但尚未取得基金从业资格的，可在“从业人员管理平台”登记基本信息。

私募基金管理人出现新增高管的，须先在“从业人员管理平台”注册登记相关高管信息并待审核通过后，再在“资产管理业务综合报送平台”提交管理人重大事项变更申请，增加相关管高任职信息。

二、基金从业人员后续职业培训

根据《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》、《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》等要求，已取得基金从业资格的人员自注册第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于5学时，以维持基金从业资格的有效性。

后续职业培训分为面授培训和远程培训。从业人员可报名中基协组织的线下培训活动获得面授培训学时，也可以通过学习远程培训课程获得培训学时。远程培训系统网站为：https://peixun.amac.org.cn/。后续职业培训的内容主要包括职业道德、法律法规、专业技能等。

中基协虽然取消了基金从业资格证书的年检，但是后续职业培训的要求将会越来越严格。已取得基金从业资格的小伙们务必重视。

基金从业人员某一年度未按时完成后续职业培训的，中基协将依据有关自律规则对相关人员采取“书面警示”“要求强制参加培训”等自律措施；至次年6月30日前仍未进行整改的，将对相关人员进行异常标识并对外公示；连续3年未达到后续培训要求的，将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。

三、基金从业人员离职

私募基金从业人员与原聘用机构解除劳动合同的，应及时在“从业人员管理平台”进行离职备案。中基协将对私募基金从业人员相关信息进行公示。

私募基金管理人涉及高管离职的，需先在“资产管理业务综合报送平台”提交管理人重大事项变更申请、变更高管任职信息，再在“从业人员管理平台”办理相关人员离职备案。


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●一站式服务

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对注册在海南自由贸易港并实质性运营的企业（负面清单行业除外），减按15%征收企业所得税。人才个人所得税实际税负超过15%的部分，予以免征。

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