违反合规运营规定，多家私募机构受处分

最近，中基协发布了多份纪律处分决定书，涉及达仁投资管理集团股份有限公司、丰圣财富资产管理有限公司等。

达仁资管作为曾挂牌新三板的知名私募机构，此次是因为通过官网公开宣传推介私募产品、违反投资者适当性管理要求、法人代表未取得基金从业资格等问题，受到中基协“公开谴责，限期改正，暂停私募产品备案6个月”的纪律处分措施。

而丰圣财富则是因为向投资者出具担保函保本保收益、部分产品没有备案、未按规定向投资者信息披露等问题，连同法人代表和合规风控负责人受到纪律处分。

达仁资管因三大违规被处分

资料显示，达仁资管成立于2010年3月12日，注册资本1.5亿元。于2014年4月在中基协完成私募基金管理人备案，取得私募证券投资基金管理人资格，曾经备案了二十只私募产品，但是目前基本已经清算。

达仁资管曾在2015年1月登陆新三板，是首批在新三板挂牌的阳光私募机构；后因不符合挂牌条件，被强制摘牌。

《纪律处分决定书》显示，达仁资管存在三大违法违规事实：

一是通过互联网公开宣传推介其管理的私募基金产品。达仁资管官网没有按照规定设置在线特定对象确定程序，投资者未经特定对象确定程序即可在其新产品的认购页面直接点击进行认购预约。

二是违反投资者适当性管理要求。根据深圳证监局的《行政监管措施决定书》，达仁资管所管理的部分私募基金产品存在未对部分投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估、部分投资者风险承担能力和产品风险等级不匹配的情形。

三是部分高级管理人员未取得基金从业资格。经查，公司法定代表人、董事长曾祥新未取得基金从业资格。

根据《基金法》、《私募基金监管办法》、《会员管理办法》《纪律处分实施办法（试行）》等规定，中基协决定对达仁资管作出纪律处分：公开谴责，要求达仁资管限期改正，并暂停受理达仁资管私募基金产品备案六个月。

同时，中基协根据相关规定，决定对曾祥新作出“公开谴责”的纪律处分。

除此以外，达仁资管在2020年6月还收到了深圳证监局出具的警示函“在私募基金产品募集与管理过程中，存在未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、部分投资者风险测评等级与产品风险等级不匹配的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第十六条、第十七条的相关规定”。

丰圣财富因多项违规受到处分

另外一家丰圣财富资产管理有限公司，也在11月18日收到了《纪律处分决定书》，其成立于2014年1月，注册资本5000万；备案于2014年6月，机构类型是其他私募投资基金，管理规模区间目前在10-20亿元。

决定书显示，丰圣财富存在三大违法违规事实：

一是丰圣财富通过向投资者出具担保函的形式变相向投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益。

二是丰圣财富部分产品募集完毕后未按规定向协会备案。丰圣财富发行管理的“丰圣-融驰稳健8号基金”、“丰圣-融驰稳健9号基金”等产品在协会备案后，先后发行过多期同名产品，各期产品独立运作、单独核算、自负盈亏，且其资金投向、投资者、投资期限等要素不完全一致。各期产品本质上属于不同的基金产品，应当在募集完毕后按不同产品名义向协会申请备案，但丰圣财富未按规定向协会备案。

三是未按规定向投资者进行信息披露。丰圣财富管理的部分产品未在规定时间内、按照合同约定的方式向投资者披露2019年年度报告。

依据相关规定，协会决定对丰圣财富作出纪律处分：公开谴责，暂停受理丰圣财富私募基金备案。

另外，丰圣财富法定代表人、总经理程力，以及合规风控负责人贺昌聪也收到了纪律处分决定书，纪律处分措施均是：公开谴责，要求其参加强制培训。

私募机构需坚持合规底线

近年来，中基协加强私募机构的合规运营要求，对私募基金的募投管退等环节都加强了自律监管要求，处罚甚至注销了一大批违反法律法规和私募基金规定的私募机构。对于公开宣传私募基金产品、未履行合格投资者适当性管理要求、出具担保向投资者保本保收益、甚至私募基金未按规定向中基协备案等违反私募机构合规底线的行为，中基协进行了坚决的处罚。

作为一家有过辉煌历史的老牌私募机构，达仁资管此次落得被中基协处罚的下场，不禁令人嘘唏。这也告诉我们，合规运营意识淡泊的私募机构，不管过往的历史是多么的辉煌，难于健康持久的发展。坚持合规底线的私募机构，方能敦行致远。

编辑：财富科技

来源：中国基金报

希望大家阅读后顺手点“在看”，以示鼓励！坚持是一种信仰，专注是一种态度！

--关注公众号，更多文章推荐--

---

声明：本文言论仅代表作者个人观点，不代表财富科技观点，也不构成任何投资建议，仅供读者参考，引用文章版权归原作者所有，如有侵权，请联系。