中基协放大招，部分私募可自动备案

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主题分类：私募监管。发布时间：2021-09-08。本站持续跟踪中基协与证监会最新动态，相关更新以发布日期较新的文章为准。

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中基协放大招，部分私募可自动备案

近期，中基协在AMBERS系统中发布了《关于优化私募基金备案相关事项的通知》、《关于开展分道制二期试点工作的通知》两个重要文件。

对涉及投顾类产品备案、自主发行类产品的部分重大变更、产品清算开始申请等，可实现自动办理，大大提升效率。同时，中基协公布了第二批分道制试点私募证券基金管理人纳入标准，信用信息报告在剔除合规类指标存在问题的私募后，筛选出60%的指标在六十分位数以上的私募管理人，对其基金备案业务采取自动办理，实现“即提即备”。

中基协放大招，部分私募可自动备案

三类业务备案自动办理

9月3日，中基协在AMBERS系统上发布了《关于优化私募基金备案相关事项的通知》，优化私募基金备案及重大变更等相关业务，提升备案效率。

主要涉及三类业务可以实现自动办理：一是投顾类产品备案、重大变更和终止，二是自主发行类产品的部分重大变更，三是产品的清算开始申请。

中基协放大招，部分私募可自动备案

1.具体来看，自动办理投顾类产品备案、重大变更和终止。

私募基金管理人通过担任信托计划、保险资管计划、银行理财产品等资管产品投资顾问，申请在协会备案的投顾类产品，其备案、重大变更、清算或投资顾问协议终止均由系统自动办理通过。

2.自动办理自主发行类产品的部分重大变更。

为提高私募基金运营效率，私募基金管理人提交的未涉及管理人、托管人、基金存续期限及私募证券基金结构化安排等事项的重大变更申请，均由系统自动办理通过。

3.自动办理产品的清算开始申请。

私募基金管理人提交的存续基金产品的清算开始申请，均由系统自动办理通过。

中基协也强调相关要求，私募基金管理人应按照法律法规及自律规则要求，及时、准确、真实、完整地填报基金备案、重大变更、清算开始等信息。中基协将定期抽查私募基金的备案、重大变更、清算材料，对涉嫌违反监管及自律规则、存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题的私募基金管理人，采取约谈、限期改正、列入异常经营程序等措施，规范合规展业行为。

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分道制二期试点“即提即备”

9月3日，中基协发布了《关于开展分道制二期试点工作的通知》，提到2020 年 2 月7 日开展的私募基金产品备案分道制试点工作，有效提高了产品备案效率，降低备案环节资金沉淀成本，获得行业高度认可。现在中基协已针对私募证券基金管理人开展分道制二期试点工作。

中基协放大招，部分私募可自动备案

1.具体来看，什么样的私募证券基金管理人可以被纳入第二批的试点呢，有哪些标准？

中基协表示，鉴于私募证券产品普遍为标准化的契约型基金，本期分道制将在一期标准的基础上，调整主体纳入标准，对名单主体做进一步扩充，“即将会员信用信息报告指标体系运用于所有已登记私募证券基金管理人，在剔除合规类指标存在问题的私募基金管理人后，筛选出 60%的指标在六十分位数以上的私募基金管理人，形成本期分道制试点私募证券基金管理人名单。”

2.在被纳入试点名单后，办理基金备案业务有哪些便利呢？

中基协也表示，纳入本期分道制试点名单的私募证券基金管理人，提交的基金备案申请，在未涉及存续期过短、结构化安排、聘请投资顾问、跨境投资、每日开放的情况下，均将进入自动办理业务范围，实现即提即备。

另外，中基协也强调，通过分道制即提即备的私募基金，在备案通过后将被随机抽查。

3.具体如何抽查？

中基协表示，抽查功能模块主要分为“抽查产品列表”和“抽查任务变更”两部分。在抽查过程中，如发现被抽查产品存在填报问题，中基协将向私募基金管理人反馈产品抽查意见。私募基金管理人可在AMBERS 系统“产品备案模块-抽查产品列表”页面中查看相关产品的抽查反馈意见；在接收抽查反馈意见后，可通过点击“抽查产品列表-发起变更”或“产品重大变更-抽查任务变更”（二选一）方式发起变更，纠正、补充及修改产品的相关字段及附件。

同时，中基协也表示，将对分道制产品备案实施日常管理，对涉嫌违反监管及自律规则、存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题的私募基金管理人，采取约谈、限期改正等措施，并适时更新分道制试点私募基金管理人名单。

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